400 8877 001賠償投資者10.86億元 證監會發布 綠色金融行業市場規模分析
時間：2024-01-02 10:37:00 閱讀：1952 整理：長沙市場調查公司
12月29日晚間，中國證監會官網發布消息，紫晶存儲案中介機構承諾交納約12.75億元承諾金，已賠償投資者約10.86億元并整改。據了解，本案是2022年1月1日起施行行政執法當事人承諾制度以來首單適用該制度的案件。
根據官網公告，前期，中國證監會對廣東紫晶信息存儲技術股份有限公司(以下簡稱紫晶存儲)欺詐發行、信息披露違法違規行為作出了行政處罰，對相關責任人員作出了行政處罰以及市場禁入，并將涉嫌刑事犯罪人員依法及時移送公安機關處理(現檢察院已經批捕)，對“首惡”進行了嚴厲懲處，全方位追責。
同時，中國證監會對中信建投證券股份有限公司(以下簡稱中信建投)、致同會計師事務所(特殊普通合伙)、容誠會計師事務所(特殊普通合伙)、廣東恒益律師事務所四家涉案中介機構(以下合稱四家中介機構)開展了相關調查工作。四家中介機構向中國證監會提出了適用行政執法當事人承諾制度的申請，中國證監會依法予以受理。
2023年12月29日，中國證監會分別與四家中介機構簽署了承諾認可協議。根據承諾認可協議，四家中介機構分別應當履行多方面承諾，以糾正涉嫌違法行為、賠償有關投資者損失、消除損害或者不良影響。
四家中介機構履行多方面承諾
一是交納承諾金。根據《證券期貨行政執法當事人承諾制度實施辦法》規定，承諾金數額的確定應當綜合考慮當事人涉嫌違法行為依法可能被處以罰款、沒收違法所得的金額，投資者因當事人涉嫌違法行為所遭受的損失以及簽署承諾認可協議時案件所處的執法階段等因素。
四家中介機構應當交納的承諾金合計為1274523752元(約12.75億元)，其中前期已通過先行賠付程序賠付投資者損失1085585416元(約10.86億元)。根據《證券期貨行政執法當事人承諾制度實施規定》規定，當事人自行賠付投資者的，承諾金可以扣除自行賠付的部分，因此四家中介機構還應當交納承諾金共計1.89億元。
另外，四家中介機構還需交納前期在先行賠付中適格投資者未領取的損失金額約1179萬元。經中國證券投資者保護基金有限責任公司(以下簡稱投保基金公司)測算，本案中投資者損失總額為10.97億余元，其中在先行賠付中已實際賠償給適格投資者的金額約10.86億元，剩余的約1179萬元未被相關適格投資者領取，此部分金額仍需由四家中介機構共同交納。該部分承諾金將交由投保基金公司賠償給在先行賠付中未受領賠償金的適格投資者，賠償后仍有剩余的，將依照規定上繳國庫。
二是進行自查整改。四家中介機構應當分別按照證監會提出的整改要求進行自查整改，嚴肅追究責任人責任并采取內部懲戒措施，強化合規風控管理能力，切實提高執業質量，并向證監會提交書面整改報告，由證監會進行核查驗收。
行政執法當事人承諾制度優勢體現，涉嫌違法中介機構付出沉重代價
證監會表示，證券期貨行政執法當事人承諾制度是《證券法》規定的新型執法方式，是指證監會對涉嫌證券期貨違法的單位或者個人進行調查期間，被調查的當事人承諾糾正涉嫌違法行為、賠償有關投資者損失、消除損害或者不良影響的，證監會可以決定中止調查，當事人履行承諾的，證監會可以終止案件調查的行政執法方式。
行政執法當事人承諾制度在提高執法效率、及時賠償投資者損失、盡快恢復市場秩序等方面具有重要意義，在境外成熟資本市場適用較為普遍。國務院為此專門出臺了《證券期貨行政執法當事人承諾制度實施辦法》。
在本案中，行政執法當事人承諾制度的優勢得到體現，投資者利益得到了最大限度、最高效率的保護。據投保基金公司測算，本案受損投資者共17471戶，總損失為10.97億余元，在短短2個月內有16986戶投資者獲得了10.86億元賠償，占總受損人數的97.22%，總應賠金額的98.93%。對于在先行賠付中未領取賠償金的適格投資者，后續可根據投保基金公司發布的公告繼續申請領取。
同時，涉嫌違法的當事人受到了嚴厲懲處，付出了沉重代價。涉案當事人除了需付出約12.75億元的經濟代價外，還需要按照證監會的要求進行自查整改，嚴肅追究責任人責任并采取內部懲戒措施，強化合規風控管理能力，切實提高執業質量。其中，有關責任人員不僅受到高額罰款、扣發及追回獎金、撤職、一定期限內不得簽發報告等所屬機構采取的內部處分措施，而且證監會將視情況采取行政監管措施。中介機構“看門人”責任得以壓實，違法違規行為受到了嚴厲懲戒。
并且，實現了行政執法和民事賠償的有效結合，節約了社會資源、提高了執法效率。通過運用行政執法當事人承諾這一綜合性執法方式，一方面快速解決了相關執法案件，及時做到案結事了，提高了執法效率，另一方面快速賠償投資者損失，在前端及時化解了相關民事糾紛，做好訴源治理，節約了后續司法資源，實現了行政執法與民事賠償的統一、法律效果與社會效果的統一。
通過對違法行為人的懲戒警示和對投資者的高效賠償，有效維護了市場秩序，凈化了市場環境，有助于穩定市場預期和信心。
證監會表示，下一步將持續加大對資本市場違法違規行為的打擊力度，運用包括行政執法當事人承諾制度在內的多種執法手段懲戒造假行為，加大投資者保護力度，強化中介機構把關責任，為注冊制的行穩致遠保駕護航。
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